金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事赔皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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